福建省經濟貿易委員會關于印發《拍賣企業審核許可及監督管理若干規定》的通知 

2019-4-7 15:54:18

發布部門: 福建省經濟貿易委員會

發布文號: 閩經貿商業[2005]26號

各設區市經濟貿易委員會、貿易發展局：

　　根據《中華人民共和國行政許可法》和商務部2004年12月2日發布的《拍賣管理辦法》(商務部令2004年第24號)，我委制定了《拍賣企業審核許可及監督管理若干規定》，現印發給你們，請按規定要求做好拍賣企業審批許可和監督管理工作。

福建省經濟貿易委員會

二00五年一月二十六日

拍賣企業審核許可及監督管理若干規定

一、總則

    第一條 為規范我省拍賣企業的審核許可管理工作，促進我省拍賣業健康有序發展，根據《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國公司登記管理條例》、商務部《拍賣管理辦法》和省政府辦公廳有關文件，制訂本規定。

    關聯法規：           

    第二條 凡在福建省行政區內設立拍賣企業或拍賣企業分公司(以下簡稱分公司)應當按本規定辦理審核許可。

    第三條 省經濟貿易委員會對全省設立拍賣企業和分公司實施行政許可及監督管理；各設區市政府拍賣主管部門對轄區內設立拍賣企業和分公司實施審查及監督管理。

二、拍賣企業的設立

    第四條 申請設立拍賣企業的投資者應有良好的信譽，無違反中國法律、行政法規、規章的行為。拍賣企業的名稱應符合《中華人民共和國公司登記管理條例》和有關企業名稱登記管理規定，并含有“拍賣”字樣。

    關聯法規：       

    第五條 設立拍賣企業，應當具備下列條件：

　　(一)有一百萬元人民幣以上的注冊資本；

　　(二)有自己的名稱、組織機構和章程；

　　(三)有固定的辦公場所；

　　(四)有三名以上取得拍賣業從業資格的人員，其中至少有一名是拍賣師；并有具備與主營業務密切聯系的行業從業資格的專職或兼職人員；

　　(五)有符合有關法律、行政法規及商務部《拍賣管理辦法》規定的拍賣業務規則；

　　(六)符合拍賣主管部門有關拍賣行業發展規劃。

    關聯法規：   

    第六條 申請設立拍賣企業，應當提交下列材料：

　　(一)申請報告(應當載明擬設立拍賣企業的名稱、注冊資本、股東或發起人姓名或名稱、機構住所、法定代表人、企業類型、經營范圍及可行性分析等內容，并承諾所提交材料的真實性)；

　　(二)公司章程、拍賣業務規則；

　　(三)工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》；

　　(四)擬任法定代表人簡歷和有效身份證明；

　　(五)擬聘任的拍賣師執業資格證書及從業人員的相關資質證明(其中：擬聘任的拍賣師需先經中國拍賣行業協會辦理變更注冊單位)；

　　(六)固定辦公場所產權證明或租用合同；

　　(七)《福建省拍賣企業申請表》(一式三份，其中設區市拍賣主管部門一份)。

    第七條 拍賣企業申請設立分公司，應當符合下列條件：

　　(一)符合拍賣業發展規劃；

　　(二)年檢合格；

　　(三)企業的注冊資本不少于五百萬元人民幣且全部繳清，拍賣企業對每個分公司，需撥付不少于一百萬元人民幣的資金或實物；

　　(四)分公司應有兩名以上取得拍賣業從業資格的人員，并有具備與主營業務密切聯系的行業從業資格的專職或兼職人員；

　　(五)有固定的辦公場所；

　　(六)經營拍賣業務三年以上，最近兩年連續盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣。

    第八條 拍賣企業設立分公司，申請人需要提交下列材料：

　　(一)擬設立分公司的申請報告；

　　(二)企業法人營業執照副本(復印件)；

　　(三)最近兩年經會計師事務所審計的年度財務會計報表(含年度拍賣成交額專項審計)；

　　(四)擬任分公司負責人簡歷及有效身份證明；

　　(五)擬聘任的拍賣師執業資格證書及兩名以上具有拍賣從業資格人員的相關資質證明(其中：擬聘任的拍賣師須是注冊于本企業的)；

　　(六)固定辦公場所的產權證明或租用合同；

　　(七)撥付一百萬元以上人民幣的資金(或實物)的證明材料；

　　(八)《福建省拍賣企業設立分公司申請表》(一式三份，其中設區市拍賣主管部門一份)。

    第九條 設立拍賣企業及分公司，按照下列程序辦理：

　　申請設立拍賣企業(或分公司)，應將上述材料送企業(或分公司)所在地設區市拍賣主管部門。設區市拍賣主管部門對申請材料進行審查，確認申請材料齊全后，發給申請人《受理行政許可申請通知書》，并在申請表上簽署審查意見后，報省經濟貿易委員會。

　　省經濟貿易委員會核準后頒發由商務部統一印制的《拍賣經營批準證書》。申請人持拍賣經營批準證書向所在地工商行政管理機關辦理營業登記手續。省經濟貿易委員會不予許可的，發給不予行政許可通知，并說明理由。

    第十條 省經濟貿易委員會對拍賣企業及分公司的設立許可可以采取聽證方式。聽證工作按《福建省經濟貿易委員會聽證程序暫行規定》(閩經貿政法(2004)554號)進行。

    第十一條 受理期限：

　　設區市拍賣主管部門應在發出《受理行政許可申請通知書》之日起二十個工作日內完成審查上報工作；省經濟貿易委員會在收到申請材料后的二十個工作日內作出行政許可決定。二十個工作日內不能作出決定的，經本委負責人批準，延長十個工作日，并發給《延期作出行政許可決定告知書》。

三、從事公物拍賣的企業資格審核

    第十二條 國家行政機關依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品和其他特殊國有資產等標的拍賣應由具有相應拍賣資格的拍賣企業承擔。

    第十三條 拍賣企業的公物拍賣資格，按照屬地管理的原則進行認定。由企業向公物財產所在地設區市拍賣主管部門提出申請，經設區市拍賣主管部門進行資格審核并征求同級國有資產監管部門意見后，報請同級人民政府確認指定。

　　申請擁有全省范圍內的公物拍賣資格，由企業向省經濟貿易委員會提出申請，經省經濟貿易委員會進行資格審核并征求省國資委意見后，報請省人民政府確認指定。

    第十四條 申請從事公物拍賣企業的基本條件：

　　(一)拍賣企業依法成立并開展業務二年以上，上一年度拍賣成交額2000萬元以上的；

　　(二)有2名或2名以上國家注冊拍賣師；

　　(三)有熟悉財務會計、國有資產管理法律、法規、規章的人員；

　　(四)有符合公物拍賣的場所和設施；

　　(五)建立必要的經營管理制度，經營規范，服務良好，無違法違規經營活動記錄；

　　(六)法律法規規定的其它條件。

    第十五條 申請擁有在全省范圍公物拍賣資格的企業除應當具備第十四條規定的基本條件外，還必須是經營五年以上，連續三年年拍賣成交額超過5000萬元，至少有3名國家注冊拍賣師，并經批準已在住所所在設區市以外設有分支機構的拍賣企業。

四、拍賣企業及其分公司的變更、注銷

    第十六條 拍賣企業向工商行政管理機關申請變更注冊登記項目前，應當先報企業所在地設區市拍賣主管部門審核并經省經濟貿易委員會核準后換發拍賣經營批準證書。

　　拍賣企業申請變更注冊登記項目，應填報《福建省拍賣企業變更登記項目申請表》(一式三份)，并提交相關材料。

    第十七條 拍賣企業及分公司自領取拍賣經營批準證書之日起，六個月內未領取營業執照，其拍賣經營批準證書自動失效。由省經濟貿易委員會收回拍賣經營批準證書或公告宣布其作廢。

    第十八條 拍賣企業及分公司成立后六個月未開業，或開業后連續六個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業納稅證明的，有關部門依法吊銷其營業執照后，省經濟貿易委員會應收回拍賣經營批準證書或公告宣布其作廢。

    第十九條 拍賣企業根據章程規定事由、股東會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規及本辦法規定被責令關閉的；或者因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由有關部門依法注銷。

    第二十條 拍賣企業在經營過程中其經營資格條件發生變化，達不到《拍賣法》、《拍賣管理辦法》等有關法律法規規定的設立拍賣企業和拍賣企業設立分公司應當具備的條件，由省經濟貿易委員會發出限期整改通知書，限期整改。經過整改仍不符合經營資格條件的，由省經貿委收回拍賣經營批準證書或公告宣布其作廢。

五、外商投資拍賣企業的設立、變更和終止

    關聯法規：       

    第二十一條 設立外商投資拍賣企業及分公司，或申請變更注冊登記項目、終止等相關事項，應符合商務部《拍賣管理辦法》及有關規定，并向商務部申請。

六、監督管理

    關聯法規：   

    第二十二條 省經濟貿易委員會負責制定和實施全省拍賣行業發展規劃，管理與指導全省的拍賣行業自律組織。

    第二十三條 省經濟貿易委員會對全省拍賣企業和從業人員實施監督管理。各設區市拍賣主管部門對本行政區內拍賣企業和從業人員實施監督管理。

    第二十四條 省經濟貿易委員會每年度對拍賣企業進行監督核查，并出具監督核查意見，對核查不合格的拍賣企業，責令限期整改，并將核查情況通報有關部門。

　　拍賣企業應按省經濟貿易委員會的要求，在規定的時間內接受核查，并提交年度工作報告、經法定機構審計的財務報表和拍賣成交額報告，《企業法人營業執照》、《拍賣師執業資格證書》、拍賣業從業人員資格證等材料。

　　設立分公司的拍賣企業提交的核查材料中，應當明確反映分公司的有關情況，并提交分公司《營業執照》、《拍賣師執業資格證書》、拍賣業從業人員資格證等材料。

    第二十五條 對拍賣業實行統計制度。拍賣企業應當定期向省、設區市拍賣主管部門報送企業經營情況統計表。福建省拍賣業統計制度由省經濟貿易委員會另行制定。

    第二十六條 對拍賣企業實行信用管理制度。福建省拍賣企業信用管理制度由省經濟貿易委員會另行制定。

    第二十七條 省經濟貿易委員會負責對違反《拍賣法》和商務部《拍賣管理辦法》從事拍賣活動的拍賣企業和拍賣師，按商務部《拍賣管理辦法》第六章有關規定實施行政處罰。具體程序按《行政處罰法》及《福建省經貿委行政處罰工作規則(試行)》(閩經貿政法(2002)226號)執行。

七、附則

    關聯法規：       

    第二十八條 在商務部《拍賣管理辦法》施行前設立的拍賣企業及分公司，不具備《拍賣管理辦法》規定條件的，應當在本規定實施之日起半年內達到規定條件，逾期達不到行政許可條件的，按規定撤回其從事拍賣經營的行政許可。

    關聯法規：   

    第二十九條 本規定自頒布之日起施行，省經濟貿易委員會原《拍賣企業審核許可管理若干規定》(閩經貿貿管(2002)817號)同時廢止。